【国际化】大商所详解铁矿石期货国际化相关规则

    大商所详解铁矿石期货国际化相关规则

陶瓷相关温州国际会展中心佛山陶瓷国际展览交易会国际建材博览会,本文关键词:铁矿石期货line风险管理管理办法经纪机构交易所国际化规则详解修改境外相关大商所详解铁矿石期货国际化相关规则日前，在接受期货日报记者采访时，大商所相关负责人就铁矿石期货引入境外交易者相关规则制定修改情况进行了详细解读。

这位负责人介绍，铁矿石期货引入境外交易者涉及的规则修改包括现有《大连商品交易所交易细则》等14部规则，并新增了《期货公司会员接受境外经纪机构委托开展特定品种期货交易业务管理办法(草案)》《大连商品交易所特定品种交易者适当性管理办法(草案)》2部规则。

合计新增条文75条，修改186条，删除2条。

主要涉及以下九方面：一、新增境外经纪机构、境外交易者两类主体引入境外交易者后，需要相应扩展规则适用范围，以使相关规则能够约束到境外客户和境外经纪机构。

因此，规则修改主要是在表述中加入了“境外经纪机构”和“境外交易者”，以明确境外交易者与境外经纪机构、会员、交易所之间，在办理交易、清算和风控等方面的权责关系，整体规则构架未作变动。

具体体现为：一是在相关规则的适用范围条款里将“境外经纪机构”增入适用对象。

具体涉及大商所《交易细则》修正案第二条、《结算细则》修正案第五条、《保税交割细则》修正案第六条、《交割细则》修正案第五条、《风险管理办法》修正案第三条、《违规处理办法》修正案第二条等。

二是明确了境外交易者参与铁矿石期货交易的两条路径，即可以直接委托期货公司会员进行交易(以下简称“路径一”)，或者委托境外经纪机构，由境外经纪机构转委托期货公司会员进行交易(以下简称“路径二”)。

在路径二中，境外经纪机构为开户机构，接受其委托的期货公司会员应当为境外经纪机构办理开户手续提供必要的协助，清算及大户报告等风控业务由境外交易者委托境外经纪机构，境外经纪机构再委托期货公司会员办理。

二、制定会员接受境外经纪机构委托开展特定品种期货交易业务的具体办法本次规则修改新增《期货公司会员接受境外经纪机构委托开展特定品种期货交易业务管理办法》(下称《管理办法》)，对境外经纪机构的准入条件及境内期货公司会员接受境外经纪机构委托等开展期货交易业务作了规定。

《管理办法》主要包括三方面内容:一是明确境外经纪机构的准入条件及备案材料,境外经纪机构的准入条件参照大商所会员准入条件制定，同时，其所在国监管机构必须与中国监管机构签订合作谅解备忘录，交易所在接收到符合要求的备案材料后核发备案号。

三、制定交易者适当性制度本次规则修改新增《大连商品交易所特定品种交易者适当性管理办法》，对交易者提出期货知识、交易经历，资金门槛、无违规违法等要求。

四、新增外汇资金作为保证金相关规则在《结算细则》中明确规定外汇资金可以作为保证金使用，并增加配套规定。

二是增加外汇保证金的账户开立、外汇资金的存管、折算和划转、结汇售汇相关规则，具体涉及《结算细则》修正案第二十一条、第二十二条、第二十五条、第三十三条、第三十六条、第三十七条、第四十六条、第七十五条、第七十七条等。

四是将原《结算细则》中关于“充抵保证金”的表述，按照《期货交易管理条例》(2012年12月1日)中对保证金的规定进行修改，统一修订为“作为保证金的资产”，如《结算细则》修正案第五章。

五、新增指定存管银行对境外客户开展保证金存管业务相关规则针对新增的境外保证金存管业务，对《大连商品交易所指定存管银行管理办法》进行了配套修改。

六、规则中进一步明确交易所的中央对手方地位、交易确定性原则以及破产法除外制度为进一步提高规则质量，使期货结算相关权利义务更为明晰，将市场主体较关心的重要制度以直接、明确的方式写入规则。

一是将“中央对手方”表述引入规则，在规则中表明交易所的“中央对手方”地位，以明晰交易所的法律地位。

七、对铁矿石保税交割的发票开具及货款收付作出特别规定根据国家税务总局、国家外汇管理局相关要求，对铁矿石保税交割业务作出了区别于完税交割的特别规定，主要包括：一是铁矿石保税交割的发票开具流程为五方对开，即交易所向买方会员开具发票，向卖方会员收取发票。

八、配套完善风控、套保及违规处理相关规则针对期货市场新增了境外经纪机构等交易主体，对风控、套保和违规处理相关规则进行了配套完善，具体包括：一是规定境外经纪机构在强行平仓、大户报告、风险提示、异常交易监管等工作中的职责和义务。

《异常交易管理办法(试行)》修正案第三条、第四条、第七条、第十条等。

规定在铁矿石期货交易过程中，因战争、社会动荡、自然灾害等因素对铁矿石进口正在产生或者即将产生重大影响时，交易所可以宣布进入异常情况。

三是新增了境外经纪机构、指定存管银行、指定质检机构等交易主体违反交易所规则的相关罚则，增加了公开谴责作为自律处分手段，并补充了提供虚假开户资料等违规行为的处罚条款。

九、其他修改除上述与引入境外交易者相关的主要修改外，本次规则修改还涉及以下方面：一是删除出市代表的条件，具体涉及《交易细则》修正案第二十二条。

三是完善了稽查相关规则表述，将约谈、书面调查、现场检查等稽查方式写入规则，具体涉及《违规处理办法》修正案第二章。

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